原题：浅谈新常态下基层落实监督执纪“第一种形态”面临的挑战与应对策略
摘要：当前中国不仅在经济领域进入“新常态”，更在监督执纪方面也进入到“新常态”，特别是在党的十八届六中全会提出全面从严治党之后，纪检监察任务面临着者更艰巨的挑战，同时也要全面对监督执纪“四种形态”创新理念的灵活运用，这既是世界观，又是方法论，既明晰了纪在法前的根本遵循，又为纪律审查提供了基本路径，实现了“全面从严”与“抓早抓小”的有机统一。然而“四种形态”中，最难的是“第一种形态”，最关键的也是第一种形态，运用好“第一种形态”并非易事。面对这些挑战，提出了转变思想观念；克服“人情”因素；拿捏方式方法；创新工作方法应对策略。
关键词：新常态；监督执纪；“第一种形态”；挑战
2015年9月24日至26日，中共中央政治局常委、中央纪委书记王岐山，在福建调研并主持召开座谈会，听取党员和群众代表对修订廉政准则和党纪处分条例的意见建议。他强调，要在思想认识、责任担当、方法措施上跟上中央要求，把纪律和规矩挺在前面，把握运用监督执纪“四种形态”，以严明的纪律推进全面从严治党，这是中央首次在公开场合提到运用监督执纪“四种形态”。“四种形态”的提出也是在中国攻坚克难和社会全方位深刻改革的时期，是实现第一个百年目标的关键期，“四种形态”的提出对于监督执纪的重要性来说是不言而喻的，实现好、运用好“四种形态”关键是运用好“第一种形态”。
监督执纪“第一种形态”，让咬耳扯袖、红脸出汗成为常态，实际上是恢复我们党政治生活的本来面目。相比较后“三种形态”，其在管党治党中更具基础性和关键性作用，这就需要各级纪检监察机关创新办法、改进方法，抓早抓小、动辄则咎，及时发现领导干部的苗头性问题，筑牢防止犯错误的第一道防线。
一、概念释清：“第一种形态”运用的根源与内涵
（一）供需变动：“第一种形态”运用的根源
要理解“四种形态”中的“第一种形态”，特别是新时期监督执纪的新特征，就要找到其根源。而其根源，首先要从供给侧和需求侧两个方面。因此，要理解“第一种形态”的运用，就要从供给侧和需求侧两个方面变化趋势去理解。
1.供给侧方面
所谓的“第一种形态”的供给侧方面，就是指影响领导干部违纪违法的外部因素的机会成本。从历年来的违纪违法案件中可以看出，领导干部违纪违法的外部机会成本是很小的，导致初期的问题很难发现，最终酿成“要么好干部，要么阶下囚”的情况，原因在于什么，在于没有给领导干部“系好第一颗扣子”、筑牢第一道防线。随着领导干部的职位的一步步上升，外界的诱惑因素增多，自身的“免疫力”下降，如果在违法犯罪的初期没有意识到问题的严重性，没有相关责任的监督，那么接下来的罪行，就会如同“洪水猛兽一样”一发不可收拾，最终导致“阶下囚”的困局，出台“四种形态”，其根本目的在于保护领导干部，运用好“第一种形态”就是为了抓早抓小，早防范、早发现、早提醒、早处置，防范于未然，做到未雨绸缪。
2.需求侧方面
从需求层面你来说，纪检监察监督执纪的本身存在不完全性和不完备性。监督执纪“四种形态”提出来之前，对于用什么执纪、为什么执纪、纪在法前、法在纪前还是纪法同重，是没有明确规定的，而且监督执纪的准则和方法运用是存在缺陷的。因此，面对现在经济转型、政治从严的新常态下，“四种形态”的提出，对于挺纪在前、执纪必严，以纪律建设推进从严治党、依规治党，具有重要战略意义和丰富实践价值。
（二）主动适应调整：“第一种形态”的内涵
“第一种形态”作为监督执纪“四种形态”中的最重要的一环，有着其深刻的内涵。第一种形态填补了党内监督的一段空白，恢复了党内批评和自我批评的传统，是全面从严治党、落实党风廉政责任制的重要抓手；是教育挽救、关心爱护干部的有力抓手，谈话主要是从保护干部、关心干部的角度出发，进行教育、提醒，希望党员干部能从中有所反思、有所触动，使被谈话人感到组织就在身边、纪律就在身边，也能深刻感受到党组织的良苦用心；是抓“小事小节”，但关系的是全面从严治党的大局；是让党内政治生活动真格有辣味真批评；是要更加突出党纪的严肃性，让党内政治生活更有锋芒和战斗性；是我们党“惩前毖后，治病救人”一贯方针的体现；是面对全面从严治党的新形势，提出的新思路，创造的新方法，丰富和拓展了党的建设的理论和实践；是“纪在法前、纪严于法”的具体实现形式。
二、对照检视：“第一种形态”的运用与新常态的非适应性
监督执纪的“第一种形态”，让咬耳扯袖、红脸出汗成为常态，相比于后三种，其在管党治党中起着更加基础和更加重要的作用，做好这项工作，难度大、标准高，落实“第一种形态”，究竟存在那些不适应性呢？
（一）观念转变的非适应性
监督执纪的“四种形态”体现的是全面从严治党的恒心，是保护干部的暖心，是纪在法前的决心。但是有些领导干部误认为落实监督执纪“第一种形态”是纪委的事，党委只管“大事”，用执纪审查代替了批评教育，最终导致“养大了”再办和“算总账”的结局；还有片面认为“第一种形态”抓得再好，也很难看到成绩，工作中抓“大”放“小”，重“惩”轻“教”思想严重；有的甚至还觉得，监督执纪“四种形态”的提出，是“反腐的降温”、“拐点的来临”等错误认识。观念的偏离，就会导致大体方向的偏差，就不能正确的认识到问题的严重性，就会用错、用偏监督执纪的“四种形态”，特别是第一种形态，这是事关全面从严治党能否落实、反腐倡廉能够夯实的“牛鼻子”。
（二）人情因素的非适应性
监督执纪的实行，最终还是要人来执行，只要有人执行的地方，就会存在人情关系的因素，在监督执纪中，有的“不领情、不思过、不改正”，甚至采取极端行为，客观上都给落实“第一种形态”带来了阻力、压力和困难；有的党员干部心里有纠结，不相信组织、不依靠组织。有问题，不珍惜组织给的机会，“认错、认账、认组织处理”，存在侥幸的心里。在实际情况中，不少的领导干部存在逃避心理。有的认为，批评领导怕被“穿小鞋”、批评同事怕失人缘、批评下级怕丢选票。为此，恪守好人主义，多栽花、少栽刺。存在“与己无关”心理。有的认为，自己管好自己，与己无关的事，少说为佳，况且抬头不见低头见，没必要太较真。存在“同流合污”心理。个别党员干部自己不干净，怕批评别人引火烧身，还不如“同流合污”。这些都是人情因素演变出来的，各种对于违纪违法的苗头性问题。
（三）执纪方法的非适应性
“第一种形态”中党内关系要正常化，批评和自我批评要经常开展，让咬耳扯袖、红脸出汗成为常态。从字里行间的理解中，就是要从轻的对党员干部及时提醒发现，但是在实际实践中，很多地方认为，既然从轻，那么就会存在“走马观花”、“敷衍了事”的问题，在执纪的方法上粗怒在偏差和不对等性，在运用中要有效运用“咬耳扯袖”，既要有“直言不讳”的魄力，见事见人见物，也要有“巧妙”的方法，做到以党性育人、以纪量人、以情感人、以理服人；在语言上不能简单粗暴、盛气凌人、夸大其词，要体现组织的关怀和帮助同志的真诚，表达善意提醒之情，让其相信组织，并动之以情、晓之以理。所以在执纪方法上，还需要很好的拿捏分寸，使得犯错误的干部能够真正的体会到党中央的良苦用心。
（四）履职担当的非适应性
有的党员干部不敢直面矛盾和问题，干事谨小慎微，怕说错话，得罪人，没有甘当“刀锋”的气魄和胆气，使命感、责任心不强，党和人民的事业必然受损。二是不会担当。有的党员领导干部平时不注重深入实际发现问题，批评提醒时，不能一针见血地指出问题、点中要害，往往泛泛而谈，针对性不强，达不到应有的教育效果。不敢直面矛盾问题，没有甘当“刀锋”的气魄和胆气，使命感、责任心不强，党和人民事业必然受损对出现违纪苗头或轻微违纪的，不能放任自流，更不能“放水养鱼”，只有运用好“第一种形态”，才能更好地彰显纪检干部的担当和大爱精神。
三、积极应对：“第一种形态”运用的应对策略
（一）积极转变思想观念
认识决定态度。如果在认识运用“第一种形态”上出现偏差，那么在实际运用中就会大打折扣。对于那些认为，监督执纪“第一种形态”是纪委的事，党委只管“大事”，只要有问题，就用执纪审查代替批评教育，最终导致了“算总账”的局面，这种问题必须要坚决制止，解决此类问题，必须转变观念。
所以，用好第一种形态，要把党委和纪委放在“统一战线”，要紧紧抓住主体责任这个“牛鼻子”，对不属于“三类人”、被反映问题发生年代比较久远、举报的违纪问题较轻等问题线索，提出探索第一步，先由党委（党组）书记与被反映人谈话核实，并对照“四种形态”向纪委提出处理建议。这样，就把党委（党组）从“旁观者”变成“参与者”，使得党委（党组）参与到其中，并发挥作用，统一党委和纪委的有机联系，党委（党组）先把关提建议，纪委再根据建议作出科学判断，切实牵住党委这个“牛鼻子”，压实主体责任，发挥好纪委监督责任，对于办案来说也更加的科学化和规范化。
（二）坚决克服“人情”因素
作为执纪执法者，是公平正义的“维护者”，是人民公认的“裁判者”，如果执纪人员在执纪监督中，存在不敢“瞪眼黑脸”，存在“人情”思维,那么就会严重破坏党在人民心中的形态,破坏执纪执法的公平,对于那些逃避心里、与己无关心里、相互帮衬心里等“人情”因素，我们要做到：
一是增强党性观念意识的修养，时刻保持自己是一名共产党员的严格要求，始终向党中央看齐，向习近平看齐，把集体利益放在首位。二是使用联合协作办案模式，对于本单位发生的领导干部违纪违法案件，要求由相邻同级机关单位的纪委人员来协助查案，这样避免本单位纪委人员在审查时候，顾及上下级领导关系，存在“人情”因素。三是建立相应保障机制，对于那些想说“真话”但是又碍于“人情”因素的，建立起通畅的“上升”渠道和工作机制，大多数想说“真话”者，就是怕在批评相关“领导”后，怕领导跟自己“穿小鞋”，对今后的仕途有影响，所以就采取“你好我也好”的消极态度，所以一定要建立起保障机制，保障相关人的权力。
（三）充分拿捏好分寸问题
相对于后面三种的执纪形态，第一种形态显得就比较多而且比较“空”，有时候在尺度上拿捏的不是很恰当，往往就会造成适得其反，没有相应的效果。所以对于此类问题要做到：
上级纪委要积极作为，对于第一种形态的“咬耳扯袖”、“红脸出汗”，编写出相应的执纪执法“读本”，对于相关的问题和相关运用的方法，编写出在范围内使用的“使用说明”，帮助下面的纪委在执纪监督上更好的把握。除了在方式方法使用上编写“说明”，在审查中的相关“模式性”的语言也可以编写，帮助纪委人员规范语言使用，达到事半功倍效果，有时候一个关键的语气、言语就是破案的关键，如果运用好了就能达到“四两拨千斤”。
（四）创新执纪工作方法
“咬耳扯袖、红脸出汗”，说起来容易做起来难，没有担当精神，难以胜任。因此，纪委的责任不是轻了，而是更重了，执纪的力度不是小了，而是更大了，要提高思想政治水准和把握政策能力，实现惩处极少数、教育大多数的政治效果和社会效果，必须转变执纪观念，创新执纪方式，突出执纪特色，提升执纪质量。
一是转变纪律思维方式。要让“咬耳扯袖、红脸出汗”常态化，必然要求各级纪委抛弃以法代纪的思维定势和抓大放小、专注腐败问题忽视其他问题的工作惯性，而是以一种更加主动、更有温度的纪律思维取而代之。对于问题线索，在什么情况下运用第一种形态，什么情况下运用后面三种形态，都考验着纪检监察干纪检监察干部要真正做到关口前移，工作具有前瞻性，能见微知著，将领导干部存在的苗头性、倾向性问题化解、处理在萌芽状态。
二是强化问责紧盯“小事”，加强日常监督管理，对个别人身上的“小毛病”、单位风气上的“小倾向”、制度上的“小漏洞”，抓早抓小，动辄则咎。紧盯“节点”纠“四风”，加大对节日、纪念日等重要节点公款消费、公车私用等方面的暗访力度，对顶风违纪人员，紧盯不放、严厉查处。
总之，强化监督执纪第一种形态,重在抓早抓小、防患未然，但它与其它三种形态并非相互分离、彼此排斥，而是互为一体、相互配合。只要违法违纪，该走程序的还必须走程序,该怎么处理还必须怎么处理。唯此，才能真正实现治病树、正歪树、拔烂树、护森林的目的。
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作者单位：广水市城郊街道办事处
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