中国农业因大规模过剩劳动力呈现“内卷化”特征，没能产生对劳动节约型技术和农业资本化的需求。只有物质资本增加进而提高劳动生产率，才可能实现农业在现代意义上的发展。Yoshio Niho 1974年在《American Economic Review》上发表的文章证明：农业资本的引入是经济稳定发展的必要条件。
古典增长理论与新古典增长理论
李嘉图和马尔萨斯作为古典增长理论的代表人物，认识到了人口增长带来的劳动边际报酬递减这一主要的经济问题。马尔萨斯的人口理论消极地认为，劳动边际报酬递减将使得人口增长（也就是劳动供给）仅限于最低生存工资额上的均衡水平。相反地，新古典增长理论则以乐观态度看待经济体实现平衡增长的能力，将人口增长和劳动报酬递减仅仅视为讨论经济问题的一个附加条件。古典和新古典增长理论的这一差别源于对生产函数的基本假设。古典理论中生产函数包括土地要素，土地的固定供给决定了生产函数规模报酬递减；而新古典理论的稳定平衡增长（stable balanced growth）是基于劳动和资本参与的规模报酬不变的生产过程，土地并未作为生产要素限制产出水平。新古典增长理论多适用于两种情况：第一，土地是免费商品，即土地的供给可以根据其他要素投入成比例零成本增加，美国在19世纪早期便呈现出这样的情况；第二，经济体已经实现高度工业化、农业高度现代化，且农业份额很小。然而，对于传统农业仍在国家经济中占据主导地位的欠发达国家，古典理论比新古典理论更具有借鉴意义。
以Arthur Lewis、Dale Jorgenson、Ryuzo Sato等为代表的传统发展理论表明，在古典理论假设的规模报酬递减的农业生产条件下，发展问题归根结底是两种力量的博弈，分别为：技术进步带来的农业生产率增长和人口增长更带来的劳动报酬递减。因此，经济发展的必要条件是：存在不断增长的农业剩余（agricultural surplus），或人口最大可持续增长率（maximum sustainable rate of population growth）超过实际人口增长率。这二者事实上是等价的，即最大持续增长率和自然增长率的差距就代表农业剩余的增长率。
农业资本对经济发展的作用
本文作者指出，传统的增长理论仅仅解释了其同时代发展中国家的传统农业部门增长，劳动投入被假定为唯一决定农业产出的要素，资本并未作为投入要素包含在农业生产函数中。传统观点所提倡的在劳动力富裕的情况下采用劳动密集型技术，对于发展而言并无效果，因为这样的要素替代虽然在新古典增长理论中是一种促进稳定的因素，但在发展的情境下，却是导致发展停滞的因素（stagnating factor）。
本文作者认为，传统发展理论暗含了农业资本投资的重要性，资本投入将提高农业剩余的增长率，或等价地，提高人口最大可持续增长率。同时，资本密集型技术的采用将提高劳动的生产率，劳动力得以从农业部门流向工业部门，进而农业部门也可提供更高工资。此外，资本的引入也可能向传统部门注入现代知识和精神（modern knowledge and spirit），从而刺激劳动力质量的提升。德国、日本和美国发展中的大量历史证据表明，农业部门中资本投入的使用（化肥、农药和农业机械等）是现代经济体成功发展的重要因素。19世纪末到20世纪初这一阶段，三个国家的资本密度都实现了不同程度的增长，德国的资本密度从1850年的2.95增加到1913年的5.41；日本从1874年的155到1936年的232；美国从1889年的0.644增加到1936年的0.926。
本文作者在传统发展模型的基础上引入资本要素，以检验农业资本对于经济发展的作用。模型结果显示，资本的引入显著提高了人口最大可持续增长率（本文模型中，人口最大可持续增长率决定于农业技术进步率、以农业资本生产弹性为权重的哈罗德中性工业技术进步率和农业生产中土地的产出弹性）。假定工业技术进步率是2%，农业资本和土地生产弹性都为0.2，则人口最大可持续增长率会提高2%，意味着在人口增长率提高2%时，经济仍然可以实现稳定发展。农业资本弹性更大，或土地弹性更小时，工业技术进步的贡献会更大。因此，资本引入农业生产显著地提高了社会的人口最大可持续增长率, 进而为经济稳定发展创造了更大的可能性。
作者进一步讨论了模型的两个特殊情形：经济的停滞（stagnation）和稳定发展（steady development）。作者认为，只要人口的真实增长率有可能超过人口最大可持续增长率，经济发展的停滞点就存在。处于停滞点时，人均收入不再增长，劳动力停止向工业部门转移，在给定的消费水平下，农业产出的增加仅能刚好养活新增人口，储蓄率的增长对于经济发展脱离停滞陷阱没有任何作用。当人口的真实增长率没有可能超过人口最大可持续增长率时，停滞点不存在，此时经济是稳定发展的，人均收入持续增长，工业劳动力占比持续增加。经济在长期发展中会达到新古典增长理论所描述的均衡点，即农业和工业部门的平衡发展，人均收入以某一固定比例增长。
结论与政策启示
本文证明了经济发展中农业部门资本化的重要性。资本引入农业生产显著地提高了人口最大可持续增长率，极大地促进经济稳定发展。同时，资本在农业生产中的引入可能将现代知识和精神注入传统部门，进而促进劳动力质量的提升。如果新资本的投入能带来技术进步，或通过干中学效应使得劳动力效率因更高的资本密度而增加，资本将在农业部门中扮演更重要的角色。农业资本的引入为政策制定者提供有效的脱离停滞陷阱的政策措施，在给定生产条件下有三种实现稳定发展的策略选择，分别为：尝试控制人口增长，提高农业技术进步增长率和加快工业部门劳动效率的增长率。
原文信息：
Niho, Yoshio. "Population growth, agricultural capital, and the development of a dual economy." The American Economic Review (1974): 1077-1085.
翻译整理/李寒凝
中国乡村发现网转自：现代农业与农业投资研究所（微信公众平台）
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